发布日期：2026-01-25 12:25    点击次数：150

（原标题：深圳证监局对深圳众禄基金销售股份有限公司接管责令改正行政监管步调）开云体育

不雅点网讯：12月17日，中国证券监督处治委员会深圳监管局对深圳众禄基金销售股份有限公司接管了责令改正的行政监管步调。该公司因业务及公司东说念主员闲适性不及、违纪开展基金销售之外业务、缔造子公司提供告贷未整改、变相公开宣传推介私募基金、实施不当激发等动作被处罚。

深圳众禄基金销售股份有限公司需在规则时期内完成整改，如对监管步调有异议，可在规则时期内肯求行政复议或拿告状讼。

深圳众禄基金销售股份有限公司这次被处罚的具体违纪动作包括合规风控处治组织机构不健全、销售东说念主员捕快评价所在体系不完善、未灵验识别投资东说念主身份、部分基金功绩数据未注明出处、部分基金居品风险等第评价成果不准确等。这些违纪动作违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督处治主义》等多项规则。

深圳众禄基金销售股份有限公司此前已因违犯关连规则被深圳证监局接管出具警示函的行政监管步调。公司已严格落实整改步调，并完成整改，将握续按照监管机构的条款，建树健全并严格本质合规处治轨制。这次再次被责令改正开云体育，响应出公司在合规处治方面仍存在一定问题和不及，需要进一步加大整改力度。

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